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广发基金经理帮女同学做“老鼠仓”案曝光:基金与上市公司相互“成就”?
2020-05-15

  一纸裁判书将5年前广发基金的一桩“老鼠仓”交易细节曝光,时任广发聚丰、广发改革先锋基金经理的白金帮助其初高中女同学张静“炒股”获利307.692万元。

  裁判书显示,白金与张静均有自首情节,对于这一行为,《华夏时报》记者向广发基金相关负责人进行了解,但截至发稿,未收到回复。

  “老鼠仓”交易中,涉及的联络互动(002280.SZ)有点特殊,该股也是广发聚丰重仓的一只股票,据白金描述,2015年2月,白金对联络互动公司实地调研,经过调研后非常看好这只股票,回到公司后开始逐步建仓。

  2015年上半年,联络互动股价一度暴涨261.85%,广发聚丰的净值也增长61.9%。但潮水褪去,截至5月15日收盘,联络互动如今股价仅剩1.77元/股,在面值退市边缘试探。

  “股价可以是基金经理和上市公司一起做出来的,前者有业绩、规模压力,后者有市值管理的需求,不然你以为每次基金经理调研都去干什么?”一位基金业内资深人士向《华夏时报》记者透露。

  基金经理与女同学“老鼠仓”交易获刑

  2020年5月14日,裁判文书网的一则刑事判决书显示,某基金公司基金经理白金与其初高中女同学张静“老鼠仓”交易而获刑。

  据《华夏时报》记者了解,判决书中的某基金公司为广发基金。

  经审理查明,2015年1月至2017年7月,白金利用担任广发基金基金经理,管理广发聚丰、广发改革先锋的职务便利,先后获取广发聚丰、广发改革先锋开展股票交易情况等未公开信息,并将上述信息告知张静,暗示张静从事相关股票的交易活动。

  张静在明知白金以基金管理公司从业人员身份获取未公开信息的情况下,使用自己开设的证券账户从事与上述信息相关的证券交易活动。经上交所和深交所核算,在白金管理广发聚丰、广发改革先锋并下达交易指令期间,张静的证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”、“南天信息”、“三六五网”等十只股票,与上述基金发生趋同交易金额共计5651余万元,趋同获利共计307.692万元。

  “张静知道白金从事股票业务相关工作,有更强的专业能力,对整个市场及股票的分析都比较到位,同时也是多年的朋友,张静对他的能力很认可。”裁判书提到。

  裁判书显示,2015年,白金比较看好互联网行业,具体到个股来说就是航天科技联络互动三六五网银之杰金证股份泰亚股份四维图新南天信息等,有的公司还进行过实地调研。因为时间间隔太久,对向张静推荐过联络互动泰亚股份的情形印象比较深刻。

  2015年2月,白金对联络互动公司实地调研,经过调研后非常看好这只股票,回到公司后开始逐步建仓,张静就在这个期间询问买什么股票好,白金就推荐了这只股票,之后联络互动涨得很快,不到一个月时间股价就翻倍了。

  除了买入白金推荐的个股,张静还认购了白金新发的基金。2015年6月,大盘行情转跌,白金建议张静暂时不要买入股票,不如买基金产品。7月左右,白金新发了一只基金广发改革先锋,张静第一次买入100万元,2015年底又买了100万元,合计200万元。

  据介绍,整个过程,张静没有向白金提供过好处。

  重庆市人民检察院第一分院认为,鉴于被告人白金、张静均有自首情节,对二者所犯利用未公开信息交易罪均判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,分别罚款160万元、150万元(已缴纳),并没收被告人张静的违法所得307.692万元。

  “老鼠仓”头号股票与广发聚丰相互成就?

  公开资料显示,白金出生于1986年12月,硕士学历,2011年8月10日取得中国证券投资基金业从业证书。

  2015年7月8日,广发基金与白金签订无固定期限劳动合同,白金担任基金经理一职。2015年1月6日至2016年2月22日,白金任广发聚丰的基金经理;2015年7月27日,白金任广发改革先锋的基金经理。

  广发聚丰成立于2005年12月23日,之后13年的时间,一直由广发元老级人物易阳方“坐镇”管理,2013年2月,傅友兴加入,不过三年后离任。

  2015年初,白金加入该基金的管理,至此,广发聚丰由三位基金经理共同打理。截至2014年底,广发聚丰规模为144.11亿元,份额202.84亿份,经过2015年A股的大起大落后,截至2015年底,广发聚丰规模、份额分别缩水至97.56亿元、85.89亿元。

  前述判决书“老鼠仓”案重点提到的联络互动,正是白金加入广发聚丰后获得重视的一只股票。

  截至2014年底,广发聚丰前十大重仓股分别为中国平安万华化学中恒集团益佰制药乐普医疗中航资本航天信息远光软件开元投资科伦药业;2015年一季度,广发聚丰进行大换血,中国平安万华化学等大白马已不再名单当中,截至一季度末,前十大重仓股分别为卫宁软件远光软件联络互动航天信息华宇软件蓝色光标科伦药业三聚环保尚荣医疗银之杰

  《华夏时报》记者注意到,据Choice显示,2014年基金年报中,没有一只基金重仓联络互动,但到了2015年一季度,共有4家基金公司、11只基金重仓该股票,广发聚丰持有其349.1万股,数量位居第一,占基金资产净值比为2.68%;2015年二季度末,共有10只基金持有联络互动,广发聚丰也对其加仓至968.08万股,超过其余9只产品持有数量之和,占基金资产净值比为4.71%。

  有了机构资金的重点加持,联络互动股价轻松实现三连跳,据统计,2015年上半年,联络互动股价涨幅暴增261.85%,广发聚丰的净值也增长61.9%,而联络互动5月22日高点38.09元/股时,股价翻了将近5倍。随后,两轮大跌开启,2015年三季报,广发聚丰前十大重仓股已无联络互动,不过,该年度,广发聚丰依旧实现近60%的收益率,同期同类排名200/2450。

  如今,浪潮退去,联络互动股价仅剩1.77元/股(截至2020年5月15日收盘),徘徊在面值退市边缘。

  另一只涉及“老鼠仓”的广发改革先锋自2015年7月27日由白金独自掌管,直至2017年4月21日卸任,期间该基金净值下跌24.5%,规模缩水约一半。

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